◇ 中国民事诉讼法学会会长、清华大学法学院教授 张卫平
这次民事诉讼法修改中的一个引人瞩目之处，是将诚实信用原则明文化、法定化。新民诉法第十三条第一款规定：“民事诉讼应当遵循诚实信用原则。”第二款规定：“当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利。”鉴于在民事诉讼实践中，普遍地存在着当事人滥用诉讼权利的情形，恶意诉讼、虚假诉讼、诉讼中的虚假陈述、拖延诉讼、伪造证据等时有发生，因此，在应对社会诉求方面，将诚实信用作为一项原则在民事诉讼法中明确规定，并非仅仅具有法律上的意义，更为重要的是政治层面的意义。因为，整个社会的诚实信用丧失不仅是一个社会问题，也是一个政治问题。将诚实信用原则法定化，有助于引导、规范人们的诉讼行为，也有助于提升整个社会的诚信度。人们相信只要遵循诚实信用原则，诉讼公正、高效、低成本的价值追求都能够充分得以实现。
一、诚实信用原则化的认识基础
在大陆法系国家和地区，许多人认为，只有植入诚实信用原则，通过对传统的当事人主义、辩论主义（辩论原则）、处分权主义（处分原则）的修正或限制（甚至是诉讼模式的转换——社会性民事诉讼、协动主义的诉讼模式），转变传统的诉讼观念，才能实现实质上的平等和正义，充分实现民事诉讼关于真实、公正、迅速解决纠纷的价值追求。很显然，这种认识的观念基础与传统的自由主义相反，是一种国家本位、社会本位、义务本位的观念基础。
随着诚实信用规制逐渐超越私法领域，扩展至公法领域，成为普遍的法律原则，即使不考虑私法权利义务与民事诉讼权利义务的联系，民事诉讼法作为公法也将适用诚实信用原则。这样一来不仅民事诉讼中当事人之间的关系适用诚实信用原则，当事人与法院之间的关系也同样适用于诚实信用原则。
基于上述认识，1895年奥地利民事诉讼法、1911年匈牙利民事诉讼法、1933年前南斯拉夫民事诉讼法、1939年德国民事诉讼法、1942年意大利民事诉讼法均相继规定了当事人在民事诉讼中有真实陈述之义务，尤以德国民事诉讼法的规定对大陆法系国家和地区的影响最大。1990年修订的韩国民事诉讼法第1条明确规定：“法院应为诉讼程序公正、迅速以及经济地进行而努力；当事人及诉讼关系人应当诚实信用地进行诉讼。” 1996年日本修订民事诉讼法，新增诚实信用原则的规定。
二、诚实信用原则的适用情形
诚实信用原则在民事诉讼中的适用一般有以下情形：
1．当事人真实陈述的义务。当事人真实陈述的义务略称为“真实义务”。真实义务通常被认为是诚实信用原则的主要内容。有的大陆法系国家，虽然没有将诚实信用原则作为一般规定，却有关于真实义务的规定；相反，有的国家虽有诚实信用的一般规定，但却没有明确规定真实义务，仅理论上认为这是基于诚实信用原则而发生的一种法定义务。在外国法理上，一般认为，当事人的真实义务仅为主观性义务（正直义务或真诚义务）或主观真实义务，即只要当事人根据本意为真实陈述时，就属于履行了义务。也就是说，即使事后发现和认定当事人的陈述与案件事实不符，也不属于违反真实义务。要求真实义务为当事人陈述的客观真实也是无法做到的。另一方面，如果定义为主观性义务，则真实义务对于发现案件真实的作用就十分有限了。真实义务应当如何界定，在国外依然有较大的争议。
2．促进诉讼的义务。当事人负有促进诉讼的义务，是诚实信用原则的基本要求之一。这一义务要求当事人在诉讼中不得实施迟延或拖延诉讼行为，或干扰诉讼的进行，应协助法院有效率地进行诉讼，完成审判。这一义务具体体现在不得迟延提出攻击和防御方法；不得故意申请无理由的回避（回避权的滥用）；不得故意拆分诉讼标的，以规避相应的诉讼程序（如通过拆分诉讼标的使之适用于小额诉讼，由此获得小额诉讼程序带来的利益）等。
3.禁止以欺骗方法形成不正当诉讼状态。按照诚实信用原则，当事人不得以欺骗方法形成不正当的诉讼状态，从而获得法规的不当使用或不适用。例如管辖权的滥用，原告通过编造虚假的管辖原因事实，从而获得有利于自己的管辖。又如，在票据诉讼中票据持有人向出票人行使权利，但为了让自己所在地的法院获得管辖权，特意将同一所在地的背书人作为被告，提起共同诉讼，从而获得所在地法院的管辖权，但在第一次口头辩论期日中又故意撤回对背书人的请求。再如，当事人在诉讼即将开始之前，廉价取得几乎没有价值的自动债权，然后在诉讼中主张抵销的情形。另外，外国当事人为了规避诉讼担保义务而让所在国当事人代为起诉的情形，也属于违反诚信原则。
4.禁反言。民事诉讼上的禁反言，也称之为禁反言原则。该原则源于英美法上estoppel法理。大陆法系国家，如日本又将其扩展或概括为禁止矛盾行为。这一原则的具体适用要件包括三个方面：其一，当事人在诉讼中实施了与之前（诉讼中或诉讼外）诉讼行为相矛盾的行为；其二，在对方信赖的前提下，作出了违反承诺的行为；其三，给信赖其先行行为的对方造成了不利。例如，作出自认之后，在无正当理由的情形下撤回自认。禁反言原则的法理在实践中也得到了日本最高裁判所的认可。但在理论上，关于如何适用禁反言原则还存在诸多问题。例如，在同一诉讼中，因为遵守口头辩论一体化的原则，所以，即使当事人的行为是矛盾的，并可能对法官的自由心证的形成有影响，但也不适用禁反言原则。另外，从诉讼行为的性质而言，对于取效性诉讼行为（指该行为的实施不会直接发生程序上的法律效果，仅仅是要求法院实施相应的裁判行为，如诉讼中当事人主张和举证的行为就属于典型的取效性诉讼行为），原则上当事人是可以自由撤回的，也不受禁反言原则的约束。
5.诉讼上权能的滥用。虽然诉讼制度给予了当事人某些权能，但如果没有诚实信用地行使该权能，也就不能予以承认该权能行使的利益。诉讼上权能的滥用，如无正当理由反复要求审理法官回避；期日指定申请权的滥用等。这些权能的滥用可以从有无正当理由来判断，不容易把握的是诉权的滥用问题。由于诉权是一种受宪法保障的基本诉讼权利，因此，在外国民诉的实践中，以诚实信用原则对诉权滥用的处置是相当谨慎的。在承认诚实信用原则的国家，关于诚实信用与诉讼上权能或诉讼权利滥用的规制二者之间的关系，理论上至今仍存有争议。实质是诚实信用原则是否包含对诉讼上权能或权利滥用的规制。
6.诉讼上权能的丧失。因行为人长时期不行使诉讼上的特定权能，使得对方产生一种行为人大概不会行使该权能的期待，一旦达到如此阶段，行为人还可以行使权能的话，就将有损对方的期待，因此，为了维护这种期待，在此情形下权能的行使是不合法的，也就是所谓失权的原则。在规定的期间内不行使权利救济的方法，可以适用失权原则，通常认为没有问题。但对于诉权的失效或失权问题与对待诉权滥用的问题一样需要谨慎对待。诉讼上权能的丧失与诉讼上权能因滥用而被禁止的情形不同在于，前者是因消极的不作为而发生的，后者却是因积极的作为而发生的，前者的效果是失权，后者的效果是无效。
三、诚实信用原则的实施
在国外民事诉讼中，作为一项抽象的原则或规定，通常是通过判例来实现的。但判例的示范性和规范性要求强有力的司法作保障。与此不同，我国各级法院的司法权相对比较弱，因此，试图通过判例形成具体的适用规范和指南比较困难。在我国，落实法律的原则性规定通常采用的方法是由最高人民法院制定具有针对性的司法解释，通过司法解释的细化使抽象的原则规定得以实现。司法解释的难点在于，需要在规范技术上做到抽象化和类型化，如果没有一定时间的司法实践积累和抽象能力是很难做到的。而且一旦抽象化，又可能存在一些情形下抽象与具象无法对接适用的问题。诚实信用与正当的概念一样是非常宽泛和抽象的，我们也可以通过指导性案例将适用诚实信用原则的典型事例提升为规范。在这方面，寻找具有说服力的典型案例是关键。由于指导性案例的产生，在程序上相当复杂，因此不可能指望短时期内就会有较多的相关指导性案例产生。
诚实信用原则的适用中，一个需要特别注意的问题是，如何正确适用诚实信用原则而不至于不正当限制当事人诉讼权利的正当行使。因为总体而言，诚实信用原则是限制当事人诉讼权利的，是对当事人行使诉讼权利的制约，因此，在没有明确制度规定的情形下，也容易以诚实信用原则的适用为由，发生对当事人诉讼权利的不当干预，有损程序正义、诉讼平等，尤其是在以追求实质正义、实质平等的名义下。要使诚实信用在民事诉讼中发挥其应有的作用，还需要进一步提升司法的权威性、公信力，强化裁判的功能，增强审判中法律理论的解释、说理作用，否则诚实信用原则很容易因为“适用难”搁置起来，成为一条“睡眠”条款。
毕节地区行政公署办公室关于印发行署办科室队中心园馆、科级干部落实科学发展观“双考双评双挂钩”动态跟踪考核管理办法（试行）的通知
贵州省毕节地区行政公署办公室
毕节地区行政公署办公室关于印发行署办科室队中心园馆、科级干部落实科学发展观“双考双评双挂钩”动态跟踪考核管理办法（试行）的通知
毕署办通〔2009〕195号
各县级单位，各科、队、中心、园、馆：
现将《毕节地区行政公署办公室科室队中心园馆、科级干部落实科学发展观“双考双评双挂钩”动态跟踪考核管理办法（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○九年十月三十日
毕节地区行政公署办公室
科室队中心园馆、科级干部落实科学发展观
“双考双评双挂钩”动态跟踪考核管理办法
（试行）
第一章 总 则
第一条 为贯彻落实科学发展观，促使各科、室、队、中心、园、馆（含各县级单位的内设科室，下同）、科级干部“想干事、能干事、干成事”，推动行署办公室“三服务”工作不断取得新进步、跃上新台阶。根据毕节地区“双考双评双挂钩”考核管理领导小组办公室《关于切实做好“双考双评双挂钩”动态跟踪考核管理有关工作的通知》（毕地考办字〔2009〕3号）的要求，制定本办法。
第二条 本办法所指的“双考双评双挂钩”，“双考”是指对各科、室、队、中心、园、馆和科级干部进行体现科学发展能力的年度工作实绩考核和动态跟踪管理考核；“双评”是指民主测评和社会公认度评估；“双挂钩”是指考核结果与干部的使用和工资奖金挂钩。
第三条 考核评价工作应遵循以下原则：
（一）党管干部的原则；
（二）实事求是的原则；
（三）科学发展的原则；
（四）公平、公正、公开的原则；
（五）群众参与、注重实绩的原则。
第四条 各科、室、队、中心、园、馆和科级干部“双考双评双挂钩”动态跟踪考核管理基础分为100分。包括年度工作实绩考核、动态跟踪管理考核、民主测评和社会公认度评估三部分。
第二章 科室队中心园馆、科级干部年度工作实绩考核
第五条 各科、室、队、中心、园、馆年度工作实绩考核基础分为100分，考核内容为各科、室、队、中心、园、馆年度工作目标完成情况。
第六条 科级干部年度工作实绩考核基础分为100分，考核内容为科级干部在各科、室、队、中心、园、馆年度工作目标完成过程中发挥作用情况。
第七条 科、室、队、中心、园、馆工作目标根据行署办总体工作目标及本科、室、队、中心、园、馆的工作任务和职能综合确定，由各科、室、队、中心、园、馆报行署办考核办初审，行署办党组审定后在办公室内部进行公布，并将本科室目标任务分解落实到每个干部职工头上。
第三章 科室队中心园馆、科级干部动态跟踪考核
第八条 科、室、队、中心、园、馆动态跟踪考核基础分为100分。
科、室、队、中心、园、馆动态跟踪考核，主要是指年度内对主要工作目标、阶段性重点工作等，根据需要和工作进展情况，不定期对各科、室、队、中心、园、馆进行动态跟踪考核，年终计算出科、室、队、中心、园、馆考核得分。
第九条 科级干部动态跟踪考核基础分为100分。
科级干部动态跟踪考核构成比例为：科、室、队、中心、园、馆动态跟踪考核占科级干部考核的70％；科级干部分管上述工作的不定期动态跟踪考核占30％。
第十条 主要工作目标由行署办考核办根据科、室、队、中心、园、馆年度工作目标确定；阶段性重点工作完成情况根据行署及行署办具体工作部署由行署办考核办提出报领导小组确定。
第四章 民主测评和社会公认度评估
第十一条 科、室、队、中心、园、馆民主测评和社会公认度评估基础分为100分。
科、室、队、中心、园、馆民主测评和社会公认度评估构成比例：行署办党组班子测评占30％；行署办干部职工测评占30％，各县市区政府（管委会）办公室测评占20%，行署部分工作部门办公室测评占20％。
第十二条 科级干部民主测评和社会公认度评估基础分为100分。
科级干部民主测评和社会公认度评估构成比例：行署办党组班子民主测评占40%；社会公认度评估占20％；行署办干部职工对科级干部满意度评估占40％。
第五章 实绩考核与动态跟踪考核工作步骤
第十三条 实绩考核与动态跟踪考核的主要工作步骤：
（一）年初审定的工作目标，由行署办考核办与各科、室、队、中心、园、馆提出考核评分标准，征求行署办党组意见，经领导小组审核后在行署办予以公布。
（二）年终行署办考核办在组织考核前，将各科、室、队、中心、园、馆、科级干部提供的目标完成情况在行署办予以公示，接受监督。
（三）年终行署办考核办组织对各科、室、队、中心、园、馆目标完成情况进行考核，对科级干部进行测评。
（四）年内不定期进行动态跟踪考核，形成书面评价意见。
（五）行署办考核办以年度为单位，综合各科、室、队、中心、园、馆、科级干部的工作目标完成情况、动态跟踪考核情况、民主测评和社会公认度评估情况的各项得分，计算出被考核科、室、队、中心、园、馆、科级干部的考核得分，经领导小组审核并报行署办党组审定后在行署办进行公布。
（七）行署办人事科对考核中优秀干部和较差干部进行考察，建立领导干部实绩考核档案。
第六章 考核结果与干部使用和工资挂钩
第十四条 考核与干部使用挂钩。根据考核和动态跟踪管理的情况，提出科级班子建设和干部提拔、重用、留任、交流和降职、免职、改非、诫勉等建议。
（一）对连续两年考核实绩突出、表现优秀的干部，副职列为正职后备干部名单，并作为提拔重用初步建议人选，正职列为调整重要岗位或推荐提拔的初步建议人选；
（二）对连续两年在完成本科、室、队、中心、园、馆目标任务中作用发挥好、表现突出、能力较强的干部推荐作为提拔使用初步建议人选；
（三）工作任务完成不好，年内受两次诫勉谈话的，本年度不予提拔和重用；
（四）经考核连续两年不称职的，改任非领导职务。
（五）对考核中履行职责不到位，分管工作有较大失误或造成较大损失的，正职降为副职，副职予以免职。
（六）对考核中工作不到位、没有完成任务、有较大失误或造成较大损失的一般干部，不得作为提拔使用的建议人选。
（七）对因工作严重失误失职，造成重大损失或恶劣影响，对重大事故负有重要领导责任的，本人应当引咎辞职，本人不提出辞职申请的，由组织责令辞职。
（八）对改任非领导职务的，一年内不得重新担任领导职务；受降职和免职处理的，一年内不得担任原级别领导职务。
（九）对改任非领导职务或降职的干部，工作认真负责，工作成绩突出，群众公认，两年后经考察，符合干部提拔条件的，可根据工作需要，担任领导职务和非领导职务。
（十）实行“一票否决”工作的按有关规定执行。
第十五条 考核结果与工资奖金挂钩。
（一）考核结果不称职的科、室、队、中心、园、馆，对其科级干部扣发当年年终一次性奖金；
（二）因第十五条中（四）（五）（七）（十）款改任非领导职务、降职、免职或引咎辞职、责令辞职的，一律按新的职级套改工资。
第七章 纪律与监督
第十六条 干部考核中，考核人员、考核对象、有关部门和人员必须遵守以下纪律：
（一）不准弄虚作假，不准向考核组织提供虚假数据和情况；
（二）不准干扰和妨碍考核工作；
（三）不准夸大、缩小、隐瞒、歪曲事实；
（四）不准泄露考核机密。
第十七条 违反有关规定的，视其性质、情节轻重和造成的后果，进行批评教育或依照有关党纪法规，给予党纪、政纪处分。
第十八条 加强对考核工作的监督。行署办考核办设立咨询、举报电话，负责接受考核工作有关政策咨询，受理群众举报。
第八章 适用范围
第十九条 本办法适用于行署办各科、室、队、中心、园、馆和科级干部。
第九章 附 则
第二十条 行署办考核办根据本办法，研究制定有关实施细则并组织实施。
第二十一条 本办法由行署办考核办负责解释。
第二十二条 本办法自发布之日起施行。
