关于印发《东莞市建设工程保证担保制度暂行办法》的通知
广东省东莞市人民政府
东府[2005]57号
关于印发《东莞市建设工程保证担保制度暂行办法》的通知
各镇人民政府（区办事处），市府直属有关单位：
现将《东莞市建设工程保证担保制度暂行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
东莞市人民政府
二○○五年四月四日
东莞市建设工程保证担保制度暂行办法
第一章 总则
第一条 为进一步完善我市建筑市场管理体系，保证建设工程合同的订立和履行，建立预防拖欠工程款及纠纷的市场化、法制化运行机制，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》等有关法律法规的规定，制定本办法。
第二条 本市行政区域内建设工程发包承包活动中设定保证担保的，适用本办法。
本办法所称保证担保是指投标保证担保、承包商履约保证担保、业主（发包人，下同）工程款支付保证担保、承包商付款保证担保、工程质量保修保证担保。
第三条 在本市建设工程发包承包活动中应当实行保证担保。
单项工程预算价在200万元以下的建设工程，是否提供承包商履约保证担保和业主工程款支付保证担保，由合同当事人双方自行约定。
第四条 保证人应当是在中华人民共和国境内依法设立的银行、保险公司或担保公司。
担保公司应当具有企业法人资格，并依法取得工商行政主管部门核发的有担保业务的营业执照。
第五条 业主保证担保费应当计入工程预算。承包商保证担保费应当计入投标价格。
第六条 市建设局依据本办法对建设工程发包承包活动中设定保证担保的实施监督管理。
工程建设项目的业主、承包商不依照本办法实行保证担保的，市建设局应当依据本办法要求其改正。
第二章 投标保证担保
第七条 投标保证担保是指由保证人为投标人向招标人提供，保证投标人按照招标文件的规定参加投标活动的担保。应当招标的建设工程适用本办法有关投标保证担保的规定。
第八条 投标担保可采用银行保函、专业担保公司保证或投标保证金担保方式，具体由招标人在招标文件中规定。
投标保证金应当从投标人银行帐户汇出，不得由其分支机构（经法人书面授权提供的除外）或第三者转入。投标保函可采用保证人出具的投标保函，也可采用银行保付支票或承兑汇票，由投标人直接向招标人提交的方式，其具体要求由招标人在招标文件中规定。
第九条 单项工程投标担保的担保金额一般不超过投标总价的2%，最高不得超过80万元人民币。
第十条 投标人未能按要求提交投标保证担保的，其投标文件应当作无效处理。
第十一条 投标保证担保的有效期应在合同中约定，并应超出合同约定的投标有效期至少30天。
第十二条 投标人采用投标保证金担保方式的，招标人与中标人签定合同之日起3个工作日内，应当退还中标人的投标保证金。
对未中标的投标人，招标人应当自发出中标通知书之日起3个工作日内退还其投标保证金。
第十三条 除不可抗力外，投标人在投标有效期内撤回投标的，或者中标后在规定的时间内不与招标人签订合同的，招标人有权不予返还该投标人所交付的投标保证金或者要求保证人按照担保合同履行保证担保责任。
第三章 承包商履约保证担保
第十四条 承包商履约保证担保是指由保证人为承包商向业主提供，保证承包商履行工程承包合同约定义务的担保。
同一银行分支机构或专业担保公司不得为同一工程提供承包商履约保证担保和业主工程款支付保证担保。
第十五条 承包商应当在签订工程承包合同时，向业主提交履约保证担保。
第十六条 承包商履约保证担保的担保金额不得低于工程承包合同总价的10%。
采用招标方式发包的工程，承包商履约保证担保的担保金额不得低于工程承包合同总价的20%。若中标价与标底或最高报价限价之间的差额高于工程承包合同总价的20%，业主也可以采用差额作为承包商履约保证担保的金额。
第十七条 承包商履约保证担保的有效期应当在合同中约定。合同约定的有效期最长不得超过承包工程竣工验收合格之日后30天。
第十八条 承包商履约保证担保应当由业主在办理施工许可时与工程承包合同一并报送市建设行政主管部门备案。
第十九条 承包商未能按合同约定履行义务时，业主有权要求保证人按照下列方式之一，履行保证责任：
（一）向承包商提供资金、设备或技术援助，使其能继续履行合同义务；
（二）接管该项工程或者另觅经业主同意且符合该工程资质要求的其他承包商，继续履行合同义务；业主仍按原合同约定支付工程款，超出原合同部分的，由保证人在保证额度内代为支付；
（三）按照原合同约定，在担保额度范围内，向业主支付赔偿金。
第四章 业主工程款支付保证担保
第二十条 业主工程款支付保证担保是指为保证业主履行工程合同约定的工程款支付义务，由保证人为业主向承包商提供的保证业主支付工程款的担保。
在签订工程承包合同时，应当按约定向承包商提交业主工程款支付保证担保。未提交业主工程款支付保证担保的建设工程，视作建设资金未落实。
第二十一条 承包商提供履约保证担保的，业主应当同时向承包商提供同等额度的工程款支付保证担保。
财政资金投资的建设工程，其中使用财政资金投资部分由财政资金管理部门出具资金证明的，可不需另行提供保证担保。财政资金证明应包括财政投资额、拨付方式和时间等。
第二十二条 业主工程款支付保证担保金额不得低于工程承包合同总价的10%。
第二十三条 工程款支付保证担保的有效期应当在合同中约定。合同约定的有效期应当截止至除保修金以外的全部工程结算款支付完毕之日。
第二十四条 对于合同价超过5000万元人民币以上（含5000万元）或合同工期在一年以上（含一年）的工程，业主工程款支付保证担保可以按工程合同确定的付款周期实行分段滚动担保。
实行分段滚动担保的，业主应当在招标文件或合同中约定。分段滚动担保额度为分段合同价的10%。
第二十五条 业主工程款支付保证担保采用分段滚动担保的，在业主、项目监理工程师或造价工程师对分段工程进度进行签字确认或结算，业主支付相应工程款后，当期业主工程款支付保证担保自行解除，并自动进入下一阶段工程的担保。
第二十六条 业主工程款支付担保应当由业主在办理施工许可时与工程承发包合同一并报送市建设行政主管部门备案。
第二十七条 业主未按合同约定履行支付工程款义务的，承包商有权要求保证人承担工程款支付责任。
第五章 承包商付款保证担保
第二十八条 承包商付款保证担保，是指保证人为承包商向分包商、材料设备供应商、建设工人提供，保证承包商履行工程建设合同的约定向分包商、材料设备供应商、建设工人支付各项费用和价款以及工资等款项的担保。
第二十九条 承包商付款保证担保的有效期应当在合同中约定。合同约定的有效期最长不得超过各项工程建设分包合同（主合同）约定的付款之日后30天。
第三十条 承包商不能按照合同约定及时支付分包商、材料设备供应商、工人工资等各项费用和价款的，由保证人按照担保函或保证合同的约定承担担保责任。
第六章 工程质量保修保证担保
第三十一条 工程质量保修保证担保是保证承包商在工程质量保修保证担保期限内承担保证保修责任的担保。
第三十二条 工程质量保修保证担保可由承包商在履约保证担保完结时出具。
工程结算时，业主未将保修金全额支付给承包商的，业主则不能要求承包商提交保修金保证担保。承包商已投保建设工程质量保修保险的，业主不得再要求承包商提供保修金保证担保。
第三十三条 工程质量保修保证担保的金额由业主与承包商在合同中约定，其金额为工程合同价的5%。
保修合同约定的保修金应当与保修金保证担保金额相等。
第三十四条 工程质量保修保证担保的期限应当与法律、法规所规定的最低保修期限相同。
第三十五条 承包商不履行保修责任的，业主可以要求保证人承担保证担保责任。
第七章 监督管理
第三十六条 保证人在本市行政区域从事工程担保业务，应当到市建设行政主管部门进行备案。市建设行政主管部门应当定期公布备案情况，被保证人应当选用已备案的保证人。
担保公司在本市行政区域从事工程担保业务的，应当按本办法规定在限额内开展业务。
第三十七条 担保公司承保的单笔担保金额不得超过其净资产的50%，其承保的总担保金额不得超过其注册资金的5倍。不符合该条件的，可以与其他保证人共同提供担保。
被保证人在签订担保合同时，应当将担保合同送市建设行政主管部门核对具体担保额度。
第三十八条 建设工程发包承包设定保证担保的，担保合同书、保函是承发包合同文件的组成部分，保证人应当自担保合同签订之日起15日内，将担保合同、保函向市建设行政主管部门备案，或在办理招标投标情况报告中备案，并在申领施工许可证、竣工验收备案的同时，抄报市建设行政主管部门。
担保公司的合同书，保险公司、银行的分支机构出具的保函，应当注明编号、联系电话和联系地址，并经法定代表人或其委托代理人签字确认。
第三十九条 担保公司应在每年1月15日前，将上一年度完成的担保工作情况以及业务工作总结报市建设行政主管部门备案。
备案具体办法由市建设行政主管部门另行规定。
第八章 附则
第四十条 招标人、中标人不得改变招标文件要求，在签订合同或履约时更改承包商履约保证担保和业主工程款支付保证担保内容。
对已提交保证担保的，除非建设工程因故中止施工，或被保证人的主合同债务已实际履行完毕，在保函约定的有效期届满之前，保证人、被保证人和受益人不得以任何理由撤保。
第四十一条 工程担保文件、担保合同等示范文本，由市建设行政主管部门另行制定。
第四十二条 本办法自2005年5月1日起施行。
关于开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知
中国证券监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会
关于开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知
证监发[2009]12号
各上市商业银行，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中央国债登记结算有限责任公司：
为落实国务院常务会议部署的金融促进经济发展相关政策措施的要求，积极发展债券市场，促进企业融资，现就开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易有关问题通知如下：
一、已经在证券交易所上市的商业银行，经中国银行业监督管理委员会核准后，可以向证券交易所申请从事债券交易。
二、试点期间，商业银行可以在证券交易所固定收益平台，从事国债、企业债、公司债等债券品种的现券交易，以及经相关监管部门批准的其他品种交易。
三、商业银行在证券交易所参与债券交易，必须遵守中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会的相关监管规定，以及证券交易所和相关证券登记结算机构的业务规则，并按要求报送相关报表等资料。
四、证券交易所应当依据相应的业务规则，向相关商业银行提供债券专用席位和相应的技术支持，并为商业银行在证券交易所的债券交易活动提供安全和便利的业务环境。相关商业银行在其债券专用席位内，只能使用本银行账户从事债券交易。试点期间，债券登记、托管及结算方式暂时不变。
五、证券交易所和相关证券登记结算机构应当按照中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会的要求，提供相关商业银行在证券交易所的交易、结算等业务活动情况的报告。
六、中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会将建立联席监管制度，对商业银行在证券交易所的债券交易进行监管。
七、在取得试点经验后，中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会将在完善相关制度的基础上，逐步扩大参与证券交易所债券交易的商业银行范围，以及扩大商业银行在证券交易所从事相关债券业务的范围。
中国证券监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会
二○○九年一月十九日
