关于发布《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的通知
深圳证券交易所
关于发布《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的通知
各上市公司：
为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、业务规则，本所制定了《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》。现予发布，请遵照执行。
附件：《深圳证券交易所董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》
深圳证券交易所
二○○八年十二月三日
附件：
深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法
第一章 总 则
第一条 为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。
第二条 本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。
第三条 董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。
第四条 本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。
第二章 资 格
第五条 董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。
第六条 董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。
第七条 拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。
第八条 在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。
第九条 本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。
第三章 考 试
第十条 本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。
第十一条 在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。
第十二条 董事会秘书资格考试的基本范围包括：
（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；
（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；
（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；
（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；
（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。
第十三条 本所根据前条所述考试范围编制法规汇编，并在本所网站上市公司业务专区、中小企业板业务专区等有关业务专区上网发布。
第十四条 本所根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题，考试题型包括单项选择题、多项选择题、判断题、案例分析题和论述题等类型。
第十五条 董事会秘书资格考试采取闭卷方式，参考人员应携带本人身份证明并在考试前出示，以便于监考人员核对。
第十六条 参考人员应严格遵守考场纪律，严禁偷看、翻书、代考等舞弊行为。
凡有偷看、翻书等舞弊行为或者扰乱考场秩序者，一经发现，取消当次考试成绩，三年内不得参加资格考试。
凡有代考行为的，取消代考者及被代考者的当次考试成绩，终身不得参加资格考试。本所视情况向社会公布上述人员的代考行为，并记入诚信档案。
第十七条 本所将于董事会秘书资格考试阅卷完成后，及时通过本所网站有关业务专区公布考试合格人员名单。
第四章 后续管理
第十八条 本所每年根据具体情况，举办各种类型的董事会秘书培训。上市公司董事会秘书及证券事务代表每两年应至少参加一次由本所举办的董事会秘书培训班。
第十九条 信息披露考核不合格的上市公司的董事会秘书、证券事务代表，以及被我所通报批评的董事会秘书、证券事务代表须参加本所拟举办的最近一期董事会秘书培训。
第二十条 董事会秘书及证券事务代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事会秘书资格：
（一）不符合《上市规则》所要求的任职条件；
（二）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（三）连续两年未参加本所董事秘书培训的；
（四）本所认定的其他情形。
第二十一条 本所在深交所网站及时公布被取消董事会秘书资格的人员名单。
第五章 附 则
第二十二条 本办法由本所负责解释。
第二十三条 本办法自二○○九年一月一日起施行。
南平市人民政府关于印发南平市科技型中小企业技术创新资金管理暂行规定的通知
福建省南平市人民政府
南平市人民政府关于印发南平市科技型中小企业技术创新资金管理暂行规定的通知
南政〔2005〕综227号
[ 2005-11-25 15:21:22 ]
各县（市、区）人民政府，市直各单位：
《南平市科技型中小企业技术创新资金管理暂行规定》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻组织实施。
二○○五年九月六日
南平市科技型中小企业技术创新资金管理暂行规定
第一条 为了鼓励、扶持、引导我市科技型中小企业技术创新，促进科技型中小企业的发展，推进“科教兴市”战略的实施和海峡西岸经济区绿色腹地的建设，借鉴国家和福建省有关科技型中小企业技术创新基金（资金）的管理办法并结合我市的具体情况，特制定本暂行规定。
第二条 南平市人民政府设立的南平市科技型中小企业技术创新资金（以下简称创新资金），是用于支持我市科技型中小企业技术创新活动的政府专项资金。它是一种引导性资金，通过政府资金引导，吸引地方、企业、投资机构、金融机构及其它社会资金对中小企业技术创新的投资，逐步建立起符合市场经济规律、支持中小企业技术创新的新型投资机制。
第三条 创新资金的使用和管理必须遵守国家及省、市的有关法律、行政法规和财务规章制度，遵循诚实申请、公正审理、公开透明、择优支持和专款专用的原则。
第四条 创新资金主要来源于市财政拨款，每年由市科技局、财政局及经贸委的工业发展基金中按比例合计安排100万元人民币，其中由科技三项费用安排60万元，市财政、市工业发展基金各安排20万元。创新资金同时接受社会的捐助。
第五条 市科技局、财政局在各自职责权限内负责管理创新资金，每年由市科技局牵头向市政府报告资金安排和使用管理情况。具体职责分工如下：
市科技局是创新资金的主管部门，主要负责编制创新资金的年度工作计划，申报项目的受理、审理、监理和推荐，与企业签订项目管理合同，项目资金的拨款手续及资金回收等工作。市财政局是创新资金的财务监督管理部门，主要职责是对创新资金的运作和使用进行监督、检查，参与项目审理、评定、验收工作。企业在申报国家、省创新基金（资金）项目时须经市科技局、财政局审核。市科技局、财政局应加强对创新资金项目的跟踪问效，对创新资金项目资金使用情况实行定期检查和不定期检查，并对创新资金的项目资金实行事前、事中和事后全过程的跟踪管理，提高资金使用效益。
第六条 创新资金面向南平市辖区内经依法登记注册、具备独立企业法人资格的科技型中小企业，其支持的企业项目应同时具备下列条件：
（一）企业职工人数原则上不超过500人，从事技术开发的科技人员应占职工总数的10%以上。
（二）企业从事新技术产品的研制、开发、生产和服务，领导班子有较强的市场开拓能力和较好的经营管理水平。
（三）企业有形成小批量或已形成规模化生产的主导产品，有规范的管理制度和健全的财务制度。
（四）项目产品符合国家产业、技术政策，有较高创新水平和较强市场竞争力，有较好的经济效益和社会效益。
（五）项目应具备一定的成熟性，技术水平达到市内领先水平，无知识产权纠纷。
第七条 创新资金优先支持以下项目：
（一）福建省“6?18”科技成果对接项目和有望在南平市形成新兴产业的科技成果转化项目。
（二）能够带动地方经济发展，特别是对我市支柱产业、重点产业发展有较大推动作用的项目。
（三）以闽北科技研究院为依托的产、学、研项目，海外留学人员、辖区外科技人员携带科技成果来我市创业并具有产业化前景的高新技术成果转化项目。
（四）利用高新技术对传统产业进行改造的项目。
第八条 根据企业和项目的不同特点，创新资金分别以无偿资助和部分回收方式给予支持，其中：创新资金的60%为无偿资助方式，40%为部分回收扶持方式。市创新资金鼓励并积极推荐企业申报国家、省创新基金（资金）项目。对获得国家、省创新基金（资金）支持的项目，市创新资金按国家、省创新基金（资金）规定给予配套支持；对申报国家、省创新基金（资金）并通过受理但未获立项支持的项目，市创新资金给予重点支持；对国家、省创新基金（资金）未受理及未申报国家、省创新基金（资金）的项目，根据项目的创新水平、对产业发展的带动作用及企业的发展和管理水平，市创新资金择优给予支持。
第九条 凡符合创新资金支持条件的企业和项目，由企业按申报要求提供相应申请材料，申请材料主要包括以下内容：
（一）项目可行性的技术分析，包括知识产权、关键技术及创新点的难易程度。
（二）产品市场的调查和预测。主要是对该产品主要用途、目前主要使用行业的需求量、未来市场预测的分析说明，从产品质量、技术、价格等方面，分析产品市场风险的主要因素和防范措施。
（三）项目实施方案。处于研究开发阶段的项目，应提出明确的研究开发目标、方法步骤、技术路线。处于中试阶段或规模化生产阶段的项目应根据确定的建设规模、产品标准等，提出生产工艺流程、主要生产装备方案。
（四）新增投资估算、资金筹措和效益分析。效益分析主要包括按财务制度规定估算生产成本和总成本，按预测产品销售能力计算销售收入，以动态分析为主分析项目获利能力、债务偿还能力，分析项目风险性和经济效益等。市科技局每年将制订具体的《申请须知》。
（五）必要的附件。如项目的技术查新报告、成果鉴定报告、技术转让合同、产品订单（供货合同）等。
第十条 市科技局统一负责项目的受理、审理及向国家级或省级创新基金（资金）管理机构的推荐工作，市创新资金安排扶持项目计划由市科技局会同市财政局联合下达，并由市科技局与企业签订项目合同，办理拨款等手续。科技型中小企业的认定、评审专家的组成等由市科技局另行组织或制定具体操作规程。对企业报送的申请材料，评审专家和工作人员要给予保密。
第十一条 市科技局对市财政局划拨的创新资金实行专户管理，专款专用，并主动接受市审计局监督。
采用无偿资助方式支持的项目立项后拨付60%，项目验收合格后再拨付其余资金（第二次拨款）；采用部分回收方式支持的项目立项后拨付70%，项目中期监理合格后再拨付其余资金（第二次拨款），原则上在项目验收合格后半年内由市科技局负责回收，并转入专户，滚动使用。市科技局每年应将资金回收情况报送财政局备案。
第十二条 项目承担单位对市科技局拨付的项目资金要专款专用，不得挪用。
第十三条 对采取欺骗等不正当手段获取创新资金或者在项目执行过程中严重违反创新资金项目管理合同或有关行政管理规定的企业，将取消或者停止对其资助并追回拨款，同时取消该企业再次申请创新资金的资格，情节严重者，依法提交有关部门追究其法律责任。
第十四条 评审组织单位和参与评审人员徇私舞弊，滥用职权或者泄露企业信息造成参评企业经济损失的，依法追究其法律责任。
第十五条 本规定自发布之日起开始施行。
第十六条 本规定由市科技局、市财政局负责解释
