民事诉讼证据立法与诚实信用原则
刘海涛
[内容提要] 伴随着对诚实信用原则被确立为民事实体法基本原则的演进过程的总结，本文就在民事证据法中确立诚实信用原则作为基本原则的可行性进行论证，进而简要地分析了诚实信用原则作为未来民事证据法的基本原则，对整个民事证据法立法及其解释.适用的指导意义。
[关键词] 民事证据法 基本原则 诚实信用
肇始于八十年代后期的民事审判方式改革，是以强化当事人举证责任为切入点和突破口的。随着这种改革的持续和不断深入，证据制度之于诉讼程序的核心作用日益凸显，制订一部较为科学和完善的民事证据法典因此也愈来愈显得迫切。正是因应这一需要和作为民事证据立法的理论准备，近年来我国学者大量研究和译介了国外一些较为先进的证据制度。可以预见,对这些域外先进诉讼证据制度的法律移植，必将极大地克服我们在这一领域本土资源薄弱的不足，使得我国未来的证据立法处于一个较高的基点上。然而，应当认识到，一部科学的法典绝不可能仅仅是某些先进制度的简单聚合。在各个具体制度中还应当贯穿着一些普适的、共同的基本原则，以保证整部法典的和谐和统一，并用以支撑各个具体制度自身的正当性。基于上述认识，结
合对其他部门法尤其是民法中基本原则演进的研究，笔者认为，我国民事证据法亦应当确立诚实信用原则为其基本原则之一。下面，笔者试就在民事证
据法中确立诚实信用原则的可行性作一浅探，以期搏得对这一大胆命题的认同或者批判。需要说明的是，由于上述论题的提出基本上是缘起于对民法诚实信用原则的历史比较研究[1]， 故而本文的论述亦遵循同样的思路。
一、诚实信用原则的内涵及其在民法中的演进[2]
诚实信用作为市场交易中的一种道德要求，起初是以商业习惯的形式存在。它要求人们在市场活动中讲求信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益和社会利益的前提下追求自己的利益。[3]长期以来诚实信用是作为成文法的补充而对民法关系起着某种调整作用的。而它作为民法基本原则的地位之奠定，乃是人类法哲学不断发展和立法技术日益成熟的结果。概括而言，诚信原则在民法中的发展经历了罗马法、近代民法和现代民法三个阶段。
1、罗马法阶段
诚实信用作为道德领域的规范植入法律的作法始于罗马法，随着罗马商品经济的充分发展，立法者面对各种纷繁复杂的商品交换关系，日益感到对每一种都详加规定的困难。他们发现，无论法律条款和契约约款多么周密，如果当事人心存恶意，总能找到规避之法。因而原有的绝对严格规则主义立法技术开始遭到批判。在此基础上，罗马法中发展起了诚信契约和诚信诉讼。相对于严正契约而言，诚信契约要求债务人不但要承担契约规定的义务，而且要依诚实信用承担善意、诚实的补充义务。相应地，在解决诚信契约所发生纠纷的诚信诉讼中，承审员不但可以根据契约内容来确定当事人之间的权利义务，还可依据诚实信用原则所赋予的自由裁量权对契约内容进行干预，按照通常人的判断标准增加和减少当事人所承担的义务。可见，罗马法的诚实信用虽被限制在债法的领域内，但作为现代民法中诚信原则的两个
方面──诚信要求和自由裁量权，均已萌发于其中。
2、近代民法阶段
从欧洲近代史上的法典编篡运动到德国民法典的制订，为诚实信用原则发展的近代民法阶段。在这一时期绝对主义的认识论和形而上学的哲学基础影响下，绝对严格规则主义的立法方式占据主导地位。由于立法者对法律规范详尽性、安定性的机械追求，法官的自由裁量权被剥夺殆尽。诚实信用原则遂仅具有指导当事人进行民事活动的意义，并且依然被限定在债法的范围内适用。显然，对司法活动能动性的彻底否定极大地限制了诚实信用原则的作用。但不容否认，由于诚实信用原则包含了市场经济的一般道德要求并体现出公平、正义的价值取向，故而它不能不为立法者所尊重。相应地，这一时期的成文法，如法国民法典等均明文规定了诚信条款，这一进步，为诚信原则在现代民法中的发展奠定了立法基础。
3、现代民法阶段
既往立法实践中的绝对严格规则主义，使得法律陷入僵化而不能满足社会生活的需要，并且牺牲了个别正义。[4]二十世纪以来， 越来越深刻的对绝对严格规则主义立法缺陷的认识，迫使人们开始普遍认同成文法自身所固有的局限性和司法活动的能动性，于是在立法中体现了严格规则和自由裁量相结合的主张。此外，随着工业技术的飞速发展，个人本位思想渐渐转变为社会本位思潮，故而人类道德与法律相互渗透的趋势不断加强。在这一背景下，诚实信用所代表的道德内涵及作为一般条款的工具意义得到了立法的高度认同。1907年，瑞士民法典在第2 条中体现了如下规定：“任何人都必须诚实、信用地行使权利和履行其义务。”这条规定第一次把诚实信用原则作为基本原则在法典中加以规定，以默示的方式授予了法官自由裁量权，同时，也开创性地把诚实信用原则扩张到及于一切民法关系──权利的行使和义务的履行。这种适应了现代社会需要的立法方式随后即被大陆法系各国所纷纷仿效。诚实信用原则遂获得了空前的发展，其在民法体系中的地位不断提高，及至今天被公认为君临为民法全法域的“帝王条款”。
我们可以看到，诚实信用原则自被罗马法植入法律后至今，其适用范围逐步扩大，不仅适用于契约的订立、债的履行，更及至一切权利的行使和义务的履行。其性质亦由补充当事人意思的任意性规范，转变为当事人不能以约定排除其适用，甚至不待当事人授引法院可直接依职权适用的强行性规定，究其本质，在于诚实信用原则由于将道德规范与法律规范合为一体，而兼具了法律调节和道德调节的双重功能，使得法律条文具有极大的弹性。[5]
同时，诚实信用原则的发展演进始终伴随于人类立法实践中严格规则与自由裁量的较量，并在二者的相互妥协和融合中被赋予了克服成文法局限性的工具意义。
必须承认，道德和法律相互渗透的趋向、成文法的局限性绝非民法这一家部门法所独有，也绝不仅限于实体法或者私法领域。故而，上文中就诚实信用原则在民法中的演进之回顾和总结，对于我们的民事证据立法必然极具启发意义和借鉴价值。
二、在民事证据法中确立诚实信用原则的可行性
1、 民事证据法将不可避免地具有成文法的局限性[6]
所谓成文法的局限性，是指成文法由于其技术上的特点不能完善地实现其目的的情况，是成文法为获得其安定性等积极价值而不得不付出的代价。对于成文法的局限性之认识系基于辩证唯物主义基本原理：就人类个体而言，我们对世界的认识始终受到主、客观各种条件的制约，而无法达致绝对真理。同样，立法者也不可能预见到一切可能发生的情况并据此制订出天衣无缝，预先包容全部社会生活事实的法典，这就使得法律不可能不存在规则真实和一定的不适应性。[7]显然，这种法律上的阿喀琉斯之踵[8]对于我国未来的民事证据法亦无可避免。封闭性的立法态度必将使得法律失去生命力，从而在日新月异的社会发展中遭致淘汰。而近代立法实践表明，以引入一些基础性的一般条款，来赋予法律适当的弹性，从而使得法官能够针对不同社会
情势对法律作出合乎情理的扩张，这无疑是克服成文法局限性的有效手段。而诚实信用原则因其所代表的契合于法律根本目地的公正观念，正可以充任这样的基础性一般条款。
此外，如梁慧星先生所言：“一般而言，法律条文均极为抽象，适用于具体案件时，必须加以解释。进行法律解释时，必须受诚实信用原则的支配，始能维持公平正义。”[9]当然，对比民法而言， 民事证据法多为强行性规范，其明确性就整体而言要优于民法一般规范。但即使如此，民事证据法终究还是要以一定数量的文字作为其载体，而语言文字固有的歧义性势必使
得法律条文或多或少地产生模糊性。此种情形下，我们同样有必要运用诚实信用原则在法律解释上的指导.规范功能，来保证民事证据法立法本意的正确实现。
2、 民事证据法的两栖性决定其应当确定诚实信用原则
正如前文对于诚实信用原则在民法领域演进之总结，诚实信用原则的适用起于债之履行，其后渐及于一切民事权利之行使和义务之履行，其适用范围随着人们对其内涵的丰富而呈逐步扩大之势。台湾学者史尚宽也注意到“关于此原则之适用，并有主张不限于私法，而并应及于公法、宪法”。[10]民事证据法虽在一定程度上属于公法性质，但亦应适用诚实信用原则。这是因为，诚实信用原则不独是用于平衡当事人之间的利益，还在于其要求当事人不得通过自己的活动损害第三人和社会的利益，必须以符合其社会经济目的的方式行使自己的权利。这种对当事人权利行使的限制，符合现代社会个人本位向社会本位法律思想的转变趋势，这对于诉讼机制的和谐运行尤其具有重要意义。也正因此，将诚信原则引入民事诉讼领域这一主张近来得到了许多学者的赞同。[11]
不可否认，民事证据法由于涵括了法院调取证据、采信证据等一系列具有职权色彩的内容，因而在一定程度上具有公法性质。但道德与法的结合在公法领域亦为势所必然。事实上，民事证据法中关于当事人举证、质证、证据披露，自认等许多规则本身即带有强烈的私法色彩，并且，由于我们诉讼
证据制度设计上对当事人主义模式一些特点的大量吸收，使得这种“私法化”必将更为明显，因而以私法的理念和原则来约束当事人之间的证据法律关系亦为必要。此外，民事证据法虽被大多数人界定为程序法，但其中关于举证责任分配等许多内容不完全是程序法问题，而往往是在实体法即民法中作出规定，况且，民事证据并不完全用于诉讼和审判，它同时也用于指导和规范民事行为，确认和证明民事法律关系的产生、变更和消灭，保护民事权利和避免民事纠纷。也就是说，证据问题离开诉讼也会发生，也正因如此，我国亦有部分学者提出可将民事证据置于民法典中来规定。[12]由此可知，既然诚信原则在民事实体法中的“帝王条款”地位已为世所公认，其适用于民
事证据法自然也就是应有之义了。
3、 诚实信用原则的道德色彩为其在民事证据法中的普遍适用创造了条件。
史尚宽先生认为，诚信原则要优于一般原则，因为法律的标准应当是社会的理想即爱人如己的人类最高理想，这种理想所处的地位要高于法律和契约，诚信原则便是这种最高理想的体现，而法律和契约则属于实现这种思想境界的途径和手段。[13]可以说，诚实信用原则正是由于它这种强烈的道德色彩，而演变成为高层次的理念为人们所信奉和遵循。必须确认，道德和法律同为社会上层建筑，同属社会意识范畴，二者必然相互影响和相互渗透。法律必须体现一定的道德精神，遵循和捍卫社会主流的道德评判标准。民事证据法固然在制度设计的层面上显得刚性，但并不能因此就排斥其对道德精神的遵循和吸收，正如现代工业的发展始终应当尊重人类社会的基本伦理。可以想象，如果缺乏了诚实信用原则的约束，诉讼将在当事人纯粹技术意义上的证据攻防大战中丧失其正义的本质，而沦为无意义的诉讼技巧的竞赛，甚至是“邪恶的角斗”。关于这一点，西方国家尤其是英美法系一些国家历史上的教训颇值得我们引以为鉴。[14]
眉山市人民政府办公室关于印发眉山市城区户外广告管理办法的通知
四川省眉山市人民政府办公室
眉山市人民政府办公室关于印发眉山市城区户外广告管理办法的通知
眉府办发〔2010〕14号
各区、县人民政府，经开区和工业园区管委会，市级各部门，市属以上企事业单位：
《眉山市城区户外广告管理办法》已经市政府第117次常务会议审议通过，现予印发，请认真遵照执行。《眉山市城市户外广告管理试行办法》（眉府发〔2003〕42号）同时废止。
二○一○年四月十五日
（信息公开选项：主动公开）
眉山市城区户外广告管理办法
第一章 总则
第一条 为强化眉山市城区户外广告的管理，规范广告活动，维护广告主、广告经营者和消费者的合法权益，促进经济社会健康和谐发展，根据《中华人民共和国广告法》等有关法律法规的规定，结合本地实际，制定本办法。
第二条 本办法所称户外广告（含有广告内容的店招、店牌），是指企业、事业单位和个人在眉山市城市规划区范围内，通过利用各种户外载体或形式发布的广告。
（一）本办法所称的户外广告包括：
1.利用公共或自有场所的建筑物、设施或空间设置的路牌、霓红灯、电子显示牌（屏）、灯箱、橱窗、店招、店牌、条幅等广告；
2.利用交通工具（包括各种水上漂浮物、充气物和空中飞行物）设置、绘制、悬挂、张贴的广告；
3.利用其它形式（包括城市交通设施、车站、码头等）设置、悬挂、张贴的广告；
4.法律法规和国家工商行政管理总局规定允许发布的其它形式的广告。
（二）本办法所称广告主，是指为推销商品或提供服务，自行或委托他人设计、制作、设置、发布户外广告的法人、其他经济组织或个人。
（三）本办法所称广告经营者，是指受户外广告主委托提供户外广告设计、制作、发布的法人、其他经济组织或个体工商户。
第三条 工商部门负责户外广告的登记管理；规划建设部门负责城市规划区内户外广告设置的规划管理；城市管理部门负责城市规划区内户外广告的设置管理，并对乱设置、乱张贴等影响市容市貌的户外广告依法进行查处。市政府有关部门应当按照各自的职责，协同做好户外广告监管工作。
第四条 户外广告的设置、设施及监管实行安全责任制。设置者为安全第一责任人，城管部门为监管第一责任人。
第五条 凡在眉山城市规划区设置、绘制、悬挂、张贴等从事户外广告活动的经营单位和个人，均应遵守本办法。
第二章 户外广告规划
第六条 户外广告设置应符合城市规划要求，并实行总量控制。规划建设部门应会同工商、城管、交通、公安、国土、环保等有关部门编制眉山市城市规划区户外广告的设置规划，城管部门应提出年度使用计划，经市政府批准后实施。
第七条 有下列情形之一的，不得设置城区户外广告：
（一）利用交通安全设施、交通标志的。
（二）影响市政公共设施、交通安全设施、交通标志使用的。
（三）妨碍生产或者人民生活，损害市容市貌的。
（四）国家机关、文物保护单位和风景名胜区的建筑控制地带。
（五）市政府禁止设置户外广告的区域和载体。
第三章 户外广告使用权的取得与转让
第八条 城市户外广告公共载体的使用权，应当通过公开拍卖或竞价出让方式取得，广告经营者或广告发布者在取得使用权后方可到有关部门办理选址、设置、登记等有关手续。
第九条 户外广告公共载体使用权的拍卖，应当符合市政府批准的城区户外广告设置规划和年度使用计划，由市公共资源交易中心和市城管部门按照相关规定进行公开拍卖或竞价出让。
第十条 户外广告公共载体使用权可依法转让，但法律、法规、规章规定不得转让的除外。
第四章 户外广告登记
第十一条 从事户外广告业务的经营者，应向具有管辖权的工商部门申请办理登记，领取营业执照。未经工商部门核准登记，不得经营户外广告业务。
第十二条 发布户外广告的经营者和个人应在广告发布前向工商部门提出户外广告登记申请。申请人许可文件齐备后，工商部门应予以受理，并在3个工作日内进行审查。经审查符合条件的，准予登记，发给《户外广告登记证》。经批准发布的户外广告，应注明有效期限。
第十三条 办理户外广告登记，应填写《户外广告申请登记表》，并提交下列材料：
（一）营业执照或具有同等法律效力的经营资格证明文件。
（二）广告合同。
（三）广告设计图样。
（四）场地使用协议。
（五）法律法规、国家工商总局规定需要提交的其他文件。
各类展销会、交易会、文体活动等，需设置户外广告的，应提交主管部门的证明文件。
个人启事、声明等广告，应当提交所在单位、乡（镇）人民政府或街道办事处出具的证明。
第十四条 发布机动车车身广告的，经工商部门审批登记后，到公安交通管理部门办理相关手续。
第十五条 未经工商部门登记，任何单位和个人不得发布户外广告。
第十六条 任何单位和个人不得伪造、涂改、出租、出借、倒卖或者以其他形式转让《户外广告登记证》。
第五章 户外广告设置
第十七条 城区户外广告的设置应遵守以下规定：
（一）符合城区户外广告设置规划和城区亮化规划。
（二）悬于空间的户外广告，其下沿距地面高度暨车行道上方不得低于5米，在人行道上方不得低于2.5米。
（三）在建筑物楼体上设置的户外广告，高度不得超过楼体顶部5米。
（四）在桥体上设置的户外广告，不得超过桥梁底沿和护栏上沿。
（五）同一街道或地段的商业店招店牌，应保持距地面高度一致、宽度一致、款式基本一致，并与周围环境相协调。
（六）户外广告设施在招商期间应以公益广告进行覆盖。户外广告设施招商内容可以与公益广告同时发布，但招商内容应位于公益广告下方，所占面积不得超过该户外广告面积的五分之一。
第十八条 城区户外广告设置应具备以下手续：
（一）占用或依附各类设施、建筑（构）物设置户外广告设施的，应先征得其产权人的同意，并出具场地使用协议或其他书面手续。
（二）单位或个人设置城区户外广告设施，应持户外广告载体使用权证明、平面位置关系图、彩色效果图、户外广告设置制作说明及安全维护措施等资料，向规划建设部门申请办理《规划选址意见书》，向城市管理部门申请办理户外广告设置批准手续。
广告设置地点属于公路建筑控制区的，应当提供交通管理部门的批准文件。
第十九条 城管部门应当自收到户外广告设置申请7日内对申请人的申请进行审查。对符合设置条件的，发给《户外广告设置许可证》。
第二十条 户外广告设置许可期限不超过3年。期满需继续设置的，设置者应于期满前30日内向原审批部门申请延期设置。期满后不再设置或者未取得延期设置许可的，设置者应于户外广告设置期满后20日内自行拆除户外广告及其设施。
电子显示牌（屏）、大型柱式立体广告可以适当延长设置许可期限，但最长不得超过5年。
第二十一条 户外广告应当按批准的位置、形式、规格、效果图进行设置，不得擅自变更。确需变更的，按设置审批程序办理。
第二十二条 申请人取得户外广告设置许可文件后，应当向工商部门申请办理户外广告发布登记手续。
第二十三条 依法设置的户外广告及其设施，任何单位和个人不得非法占用、拆除、遮盖、涂改、损坏。因城市规划调整或公共利益需要拆除的，设置者应当服从，审批部门应当撤回《户外广告设置许可证》，由此给设置者造成财产损失的，应当依法给予补偿。
第二十四条 城管部门应在城区科学合理设置公共广告张贴栏。禁止在指定的公共广告栏以外的公共场所、街道、建筑（构）物、树木、电杆、灯杆、信箱等处张贴、涂写户外广告。
第六章 户外广告管理
第二十五条 户外广告除应符合《广告法》等有关法律法规规定外，还应当符合以下规定：
（一）广告的内容真实、健康、合法，不得以任何形式欺骗或误导消费者。
（二）广告使用的文字、汉语拼音、图案、计量单位等应当符合国家规定，书写规范准确。
（三）经批准发布的户外广告，应在其右下角清晰标明《户外广告登记证》号、户外广告设置批准文号。但对不适宜标注批准文号的，经登记机关批准后，可不做标注。
第二十六条 已经批准发布的户外广告，期满后需延期发布的，7日内向原登记机关重新办理登记手续。逾期未办理登记手续的，视为未经核准登记擅自发布。
第二十七条 工商部门和城管部门应当按照职能职责加强对户外广告的日常监督检查，依法查处违法户外广告。
第二十八条 有下列情形之一的，由工商部门按照《广告法》等有关法律法规的规定依法予以查处：
（一）利用广告对商品或服务作虚假宣传的。
（二）未经登记擅自发布户外广告的。
（三）提交虚假文件或者采取其他欺骗手段取得《户外广告登记证》的。
（四）伪造、涂改、出租、出借、倒卖或者以其他形式转让《户外广告登记证》的。
（五）不按照核准登记的发布期限、形式、数量、规格或者内容发布户外广告的。
（六）不按规定清晰标明户外广告登记证号的。
第二十九条 有下列情形之一的，由城管部门按照《四川省城市市容和环境卫生管理条例》等有关法律法规的规定依法予以查处：
（一）违反本办法第十七条（六）规定的。
（二）违反本办法第二十五条有关规定的。
（三）未经批准擅自设置城市户外广告的。
（四）对已经批准但未按要求设置户外广告的。
第三十条 在户外广告经营活动中，禁止任何形式的垄断和不正当竞争行为。任何部门不得滥用权力使其所属经营机构垄断或变相垄断某一领域的户外广告经营，排斥其他经营者。
第三十一条 工商、城管等行政机关及其工作人员在户外广告管理工作中，应依法行政、廉洁奉公。对出现的违法违规行为，由所在单位或上级主管机关视情节给予相应行政处分。构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第七章 附则
第三十二条 城市地名标志的管理，按有关法律、法规的规定执行。
第三十三条 各县户外广告的规划设置、审批登记、日常监管，可参照本办法执行。
第三十四条 本办法由市工商行政管理局、市城市管理行政执法局负责解释。
第三十五条 本办法自发布之日起施行，有效期五年。
