试论反倾销实施中的保护主义倾向及其调整
吕炳斌(韩国国际法律经营大学)
内容提要：本文主要探讨反倾销制度，着眼于WTO反倾销规则某些模糊之处给有关国家实行保护主义留下空间这一现象。本文认识到WTO争端解决机制在调整反倾销制度保护主义倾向时的重要作用，进行理论和案例上的分析。并且也提出应该考虑进行必要的实体上的调整，以使这一制度发挥更好作用。
关键词：反倾销 WTO争端解决机制 程序 实体
THE PROTECTIONISM TENDENCY OF THE ANTI-DUMPING SYSTEM AND ITS ADJUSTMENT
(c) 2003 LU Bingbin (Transnational Law & Business University，TLBU LAW SCHOOL)
ABSTRACT:The essay mainly deals with the subject of anti-dumping system. It reviews that there remain ambiguities in the WTO anti-dumping law and this law still leaves room for significant differences in approach to the enforcement of anti-dumping law. The essay takes WTO Dispute Settlement System as a procedural adjustment to the default of the anti-dumping law, and it also believes that some substantive amendments should be done in the future in order to perfect this system.
KEYWORD: anti-dumping, WTO Dispute Settlement System, procedural law, substantive law
一、反倾销制度与保护主义倾向
法律总是反映着某种政策，反倾销法律制度在实施中潜在贸易保护主义的动机，主要是一些反倾销的主要发动国以反倾销为借口，推行新的贸易保护主义。
反倾销法，包括反倾销国内法和反倾销国际法。所谓反倾销制度的保护主义倾向，主要是指各国在利用反倾销措施时所表现出的保护主义倾向，实际上，反倾销制度的确立主要就是为了保护国内产业的需要，这种需要本身无可厚非，关键是各国主要是一些频频发起反倾销调查的发达国家利用这一制度时过多的考虑本国利益，而利用目前WTO反倾销制度中的一些不完善之处。
随着我国加入WTO，关于反倾销的研究和讨论越来越多，但是实务界主要着眼于如何应诉等，理论界存在一些讨论，但专门对这一制度的缺陷或有待完善之处进行系统研究还不多。在研究国际经济法尤其是WTO法这门新兴学科时，在注重案例分析同时引进一些原理性的探讨是很有必要的。
反倾销保护主义倾向具体体现在：1、设法扩大对《关税与贸易总协定》（总协定）有关条款的解释，由此扩大了对反倾销适用范围的立法，如第6条规定倾销是一国产品以低于正常价值的方式进入另一国贸易，同时，总协定为了向各缔约方提供技术上的可操作性，又规定了在不能采用出口国市场价格作为“正常价值”时，可采用“构成价值”来确定，美国就据此在1974年贸易法中，除了规定不同国家的价格歧视行为是倾销外，还将国际贸易中“低于生产成本的销售”（sales below predicting cost）包括在倾销中，这实际上是对倾销作了扩大解释 ； 2、在倾销幅度和倾销损害的认定上，一是调查机构在履行明显具有保护主义色彩的政策程序时所做的判断标准。由于反倾销已经成为西方国家贸易政策的一个组成部分，这是反倾销法的理论基础就变得远远不如保护国内工业免受低价进口产品损害的那么重要。通常采取的做法是：用提高正常价值、降低平均出价格的方法从而增加反倾销幅度。对被认定为是非市场经济的国家采用“替代国”方法，具有极大的随意性，关于倾销的裁决经常是根据由不太恰当的替代国所提供的最为充分的价格资料作出。二是本国企业可以操纵损害标准。损害指标包括市场分额、就业、利润、生产能力、开工率等几个方面及其发展趋势，有些指标并不与进口产品的影响密切相关，但可以为本国企业操纵，一旦其为政府管理机关认定为其标准得以满足，则倾销随之确立。倾销幅度和倾销损害的确定在一定程度上的模糊性正是WTO反倾销法律制度的主要漏洞所在，必须加以完善和修改。 3、滥用国内反倾销法，不惜违背总协定所规定的义务发动反倾销调查，如1993年4月15日墨西哥贸易与工业发展部事先未通知我出口相关单位就进行税率最高达1105%的反倾销。如果说，前两个方面的保护主义多多少少还是在总协定设定的义务和规则范围内通过对某些条款的利用达到保护主义目的，那么第三种现象就是赤裸裸的保护主义了。
下面试以美国和欧盟反倾销制度尤其是对中国的一些明显具有保护主义的
不合理措施为例说明。
美国反倾销在适用中国对美国出口商品时，存在着一系列不合理因素，特别是在涉及价格比较时，对“公平价值”的计算采用了对“非市场经济国家的特殊规定，因此作出的裁决是不公平的。这些不合理的因素主要表现在：1、反倾销法有关选择“替代国”的规定，在适用我国对美出口时缺乏可预测性；2、替代国的方法在实践中缺乏可行性，执行中很不公平；中国廉价的劳动力和原材料使中国产品在世界上具有无可比拟的比较成本优势，而美国反倾销法根本不考虑这些因素；3、累计估算的方法，客观上使得中国商品受到歧视。美国国际贸易委员会在调查被指控商品是否对美国相关工业造成实质性损害时采用的是累计计算方法，即不仅看一国商品对美国工业的影响，而且看数个被告国家对美国工业的影响，这明显具有不公平性，典型例子如美国中厚钢板反倾销案，共有俄罗斯、乌克兰、中国、南非等四国受指控，实际上单独的中国绝没有构成倾销。 可见，美国在“公平价值”计算和“实质性损害”评定这两个确定倾销的“关键点”都实行了不合理措施，保护主义可见一斑。
再看欧盟关于“市场经济国家地位”这一具体的措施所体现的保护主义倾向。1998年4月30日，欧盟理事会通过了一个对反倾销的重要修正案，总体上承认了中国和俄罗斯的“市场经济国家地位”，但是却出台了所谓的“市场经济五条标准”，在反倾销调查中采取的是逐个公司个案审查的办法，这一政策被认为是“本质上的消极性”和“表面上的灵活性” ，总体上肯定了中国的市场经济地位，而实际上否定之，抽象上承认而到具体案件则想方设法否定之。并且这一政策在市场经济地位适用上具有歧视性，象前南斯拉夫等最早被承认为是市场经济的国家出来没有进行所谓的市场经济地位个案审查，这政策的背后可能隐含着欧盟针对的贸易大国的意味。并且，更加奇怪的是，如果中国有一家企业获得市场经济地位，但是其余没有获得这一地位的企业就仍然需要用参照非市场经济地位的规定来确定正常价值，而这样的选择往往有利于欧盟，通过这一具体政策可以看出，反倾销实际上是某些国家（地区）实行保护主义的冠冕堂皇的借口罢了。
中国加入WTO后，根据《中国入世议定书》15条A款1.2项规定，中国企业在获得市场经济地位上负有举证责任，这一规定会在多大程度上对欧盟和美国等原来的对华市场经济问题产生影响，有待于进一步关注和研究。
当然，对反倾销制度的质疑在于其存在的漏洞，而非该制度本身。在WTO的反倾销法律中存在着模糊性，这为在执行反倾销法中进行具有实质意义的不同解释或做法留下了空间。 相对简单的守则条款不可能对每一个措施作出详细的概念界定，更何况当事方总是从对自己有利的角度来理解这些条款的含义。 事实上，反倾销法向来被认为是倾向保护主义的反倾销法，或者是“对保护主义的简单包装” 。
我们可以呼唤，在利用反倾销制度时应该充分考虑到起诉国与应诉国利益平衡问题，但这几乎是不可能的。法律确实是利益的平衡器，但是有关当事人总是喜欢在法律允许范围内谋求最大利益，甚至不惜利用制度的缺陷或可争议之处。要在法律本身达到充分考虑起诉国和应诉国的利益，这需要实体法的相应修改，这不是一朝一日即可实现，目前只能着眼于如何利用现存机制扭转这种不公正倾向。
二、程序调整
在WTO建立后，论坛式的争端解决机制变成了现行法院或仲裁式的争端解决机制，但是，WTO争端解决机制是一种独特的司法制度，是一种由不叫“法官”的审理员组成审判单位，不叫“法院”而叫“争端解决机关”（DSB）进行管理的独特司法制度。在研究这一机制时，适当的引进传统的诉讼法理论是不无裨益的。
程序的功能和价值何在？一般认为，程序法所追求的价值目标是公正、效率和效益。但是关于程序的价值的探讨确是学说众多。强调程序法的独立价值的学者认为，程序法的独立价值体现为，尊重当事人和法律关系主体，弥补实体法不足、公众认可以及制约实体法等价值 。价值定位强调程序法独立于实体之外的价值。
确实，程序在现代法律体系中的地位越来越高，发挥作用也日益增大。但是有必要全面的看到程序法的工具价值和程序价值，保障实体法的正确实施，即程序法的工具价值，应该说是程序法的首要价值；但是也应该看到，程序法具有独立价值。与此对应的是两种学说：“程序工具主义”和“程序本位主义”。“程序本位主义”如“诉讼法是实体法之母”观点持者日本诉讼法学家谷口安平 。但是也以后看到，不应该把程序的功能和地位提得过高，最初提出“程序价值”理论的萨墨斯主要的目的在于促使人们从结果本位主义之外的角度对法律程序问题进行思考，但并没有达到忽视甚至否定程序工具性价值的程度 。总之，从实质意义上来说，程序法和实体法必须同时存在，互为依存，马克思比喻程序法和实体法的关系是“植物的外形和植物的联系，动物的外形和血肉的联系”。
在WTO体系中，所谓的程序主要是WTO争端解决机制。WTO成立以来的时间已充分证明，该争端解决机制是整个WTO体系中具有核心地位的机制，因为没有这一机制，WTO成员方的贸易争端无法解决，势必使任何实体规范成为一纸空文，WTO就会失去存在的意义。 在反倾销制度领域，这一机制的作用同样得到极大发挥。
下面试以“印度诉欧共体棉织床上用品反倾销争端案” 涉及到的“归零法”为例论述。 在本案中，印度列出了欧共体在反倾销调查中违反“反倾销协议”的31项做法，最重要的是关于“归零法”，在倾销幅度和倾销数额的计算上，欧共体根据进口床单的不同型号，每个型号的床单计算出该型号的差价幅度（margin of price difference），然后某型号的倾销数额=差价幅度*进口数量，对于那些差价幅度为负值的型号的床单，欧共体不是计算出一个负值的倾销数额，而是一律将这类型号的床单的倾销数额归等于零，接着是计算总的倾销数额，将之除以所有型号床单的进口数量得出一个总的加权平均倾销幅度。印度认为，“归零法”与《反倾销协议》2.4.2款不符，导致加权倾销幅度的扩大，印度认为，2.4.2款规定的三种倾销幅度比较方法之一“加权平均正常价值与全部可比的出口交易的加权平均价格之间进行比较”，印度认为这一条款并未授予欧共体在计算倾销幅度时可以擅自把某些型号的床单的倾销数额由负额变为零，这实际上排斥了差价幅度为负值的型号的床单参与总的倾销幅度的加权平均计算，违反了“加权平均”应有的含义。欧共体抗辩，计算倾销幅度应该针对存在倾销的床单，由于差价幅度为负值的型号的床单没有构成倾销，所以在加权平均计算总的倾销幅度时应该排除在外，另外，与印度强调“全部”对应其强调“全部”之后的条款用语“可比”。
专家组认为，印度、欧共体以及作为第三方提出见解的美国对《反倾销协议》2.4.2款的理解都有孤立性和片面性，提出应该根据《维也纳外交法公约》31条“条约应依其用语按上下文并参照条约之目的以及宗旨所具有之通常意义，善意解释之”，认为“归零法”实际上把差价幅度为负值的型号床单排除在外，把其出口价格视为正常价值，人为的篡改了数值。欧共体上诉，上诉局再次强调倾销幅度和倾销只能是“案件所设涉及产品作为一个整体”的倾销幅度。
这种通过专家组和上诉局的解释即所谓的程序调整的效力问题，即DSB的专家组和上诉局报告有没有普通法上的先例效力，DSB的专家组和上诉局是否有权解释WTO一揽子协议从而拘束后案，这一直是学者们讨论的热点，有观点认为，“WTO的专家组和上诉局拥有司法解释权，以区别于部长会议和总理事会根据《建立世界贸易组织协议》第9条拥有的立法解释权”。 也有学者担忧，“以往专家组的裁定、裁决、报告实际上有着极广的影响，专家组凭借此手段创设新的权利和义务，可以说，专家组常此以往必然影响WTO与缔约方的关系，而且还会影响GATT/WTO争端解决机制的稳定性。 这种担忧不是凭空而生，为了不使之发生，就要求专家组和上诉局的解释必须严格依照国际公法解释的习惯规则，并且根据乌拉圭回合《关于争端解决规则和程序的谅解书》第3条第2款规定，DSB的建议或裁决不增加或减少WTO涵盖协议规定的权利和义务。
WTO争端解决机制是如此重要，使得我们在看到WTO争端解决机制所能发挥的良好作用的同时，注意到其不足，这一机制也需要完善。WTO司法机制存在的缺陷主要是，如审案过程是“保密”的（DSU第14条），不公开不透明的，第二个缺陷是上诉机构缺少一项重要的权力，即一般法院都具有驳回重审权，而“上诉机构得维持、修改或推翻专家组的法律裁决或决定”（DSU第117条13款），有学者认为，这个缺陷给WTO司法机制的实际运作带来了灾难性后果。 在实践中，WTO争端解决机制存在一些问题，如办案偏颇、违规造法、举证混乱等。比如在“证据制度”上，未对证据的范围、举证责任、证据的效力等问题进行规定，存在严重法律真空，两大法系共有的一些证据规则难以应付复杂的案件事实，如美国诉阿根廷鞋类、纺织品、衣服以及其他产品的进口措施案中（WT/DS56），专家组拒绝接受阿根廷提出的其与世界银行IMF间备忘录的实体抗辩，上诉局维持专家组意见，但是却无法找出专家组拒绝的理由，又比如欧共体诉美国301条款案（WT/DS152/1）专家组认为欧共体提出的三个反证例子不能构成反证。 为了更好的发挥其功能弥补实体的不足，机制自身也需要不断改进和完善，而这同样是一个漫长的过程。
三、实体调整
虽然WTO反倾销协议从国际高度对国内反倾销法进行了一定的规制和调整，但是到目前为止，还存在诸多不近人意之处，存在一些可钻空子的模糊含混之处。有学者指出，WTO反倾销协议最多也是“给贸易政策中一处化脓了的伤口,捆绑上一条绷带” 而已。所以国际经济法学界尤其是一些研究WTO的学者提出了各种看法。第一种主张是要动大手术,用统一的“国际竞争法(反托拉斯法)”取代现行的反倾销政策和具体规则,而把从严界定的、反竞争的“倾销”行为纳入国际竞争法,作为它的一个条款。第二种主张是仿效WTO体制中GATS(服务贸易总协定)TRIPS(知识产权协定)的现有模式,设制一个协调各国竞争法的法律框架和机制,倡导各国反托拉斯执法机关之间“主动礼让”(Positive Comitg)、相互协作。美国纽约大学法学院的福克斯教授把这种类型的条约或协议称作“TRAMS”(与贸易有关的反托拉斯措施协议) 。
但是，正如著名WTO/GATT专家杰克逊指出，“尽管人们对反倾销法存在种种政策上的疑虑，但是这些法律在最近将来是不可能被废除或作实质性修改” 。所以我们只能建议考虑在现行WTO反倾销协议等确立的国际反倾销秩序的框架内，通过谈判、立法解释和上文已经提及的司法解释不断的完善WTO反倾销法律制度，从而日益减少甚至消除其非关税壁垒或称保护主义倾向。根据学者总结，主要有以下方面：
1.扩大并强化“公共利益条款”。认为对倾销的认定和对“损伤”的确定,对反倾销调查和措施的采取,不能只着眼于本国某个行业的局部利益,还要把消费者和用户的利益,乃至对市场竞争的扭曲与损害,统统考虑进去,从国家经济与国民福利的整体利益作出权衡。显然,这就足以遏制住保护主义肆虐和动辄采取反倾销措施的势头。
2.把在市场占有份额不居支配地位或主宰地位的广大中小型企业或出口商排除在反倾销范畴之外。
3.重新从宽定义“相同产品”,以遏制在认定倾销和确定损伤的各个环节上偏向保护主义的倾向。
总之，在WTO有关实体法律上做修改将是一漫长的过程，有待于进一步的谈判。面对WTO反倾销协议的一些模糊之处，WTO争端解决机制所起作用不可忽视，实际上，反倾销调查作为一种国内的行政程序并且由相关发动国部分操纵，从主体上来说就难免有不公正倾向，更何况WTO反倾销协议等法律文件存在模糊性，给不同解释留下了空间，WTO争端解决机制能够以公正的第三方并且带有“监督和纠错性质”出现在纠纷解决中，这种程序调整的力量在目前是最主要的，从这个意义上来说，中国政府和企业应该尽快学会运用WTO争端解决机制。
参考文献
李圣敬，反倾销法律与诉讼代理，法律出版社，2000（1）。
六盘水市建筑市场管理暂行规定
贵州省六盘水市人民政府
《六盘水市建筑市场管理暂行规定》
六盘水市人民政府文件
市府发[1998]99号
市 人 民 政 府
印发六盘水市建筑市场管理暂行规定的通知
各特区、县、区人民政府，各经济开发区管委会，市人民政府各工作部门：
现将《六盘水市建筑市场管理暂行规定》印发给你们请认真贯彻执行。
一九九八年十月十四日
六盘水市建筑市场管理暂行规定
第一章 总 则
第一条 为了加强建筑市场的监督和管理，维护建筑市场秩序，确保建筑工程质量和安全，根据《中华人民共和国建筑法》、《贵州省建筑市场管理条例》等有关法律法规，结合本市实际制定本暂行规定。
第二条 凡在本市行政区域内从事建筑市场管理、建筑工程发包、房屋建筑（含建筑装饰、装修）、土木工程、设备安装、管线敷设、园林绿化、勘察、设计、施工建设监理、咨询、质量检测以及建筑构配件、商品砼加工、门窗制作生产等经营活动的单位或个人均须遵守本暂行规定。
第三条 凡从事建筑经营活动，应当遵守法律、法规、遵循公开公正平等竞争的原则，不得损害国家利益和社会公共利益及他人的合法权益。
第四条 建筑活动应提倡采用先进技术、先进设备、先进工艺、新型建筑材料和现代管理方式，确保建筑工程质量和安全，符合国家建筑工程质量安全标准。
第五条 市、特区、县人民政府建设行政主管部门是本行政区域内建筑市场管理部门。其主要职责是：
（1）组织实施有关建筑市场管理的法律、法规和规章；
（2）按规定对从事建筑经营活动的单位进行资质管理；
（3）负责本辖区域内的建设项目登记工作；
（4）监督管理建筑工程的设计、施工发包、承包、招标投标、工程监理、中介服务、工程质量及安全生产管理；
（5）会同有关部门监督管理建筑工程承包合同的签证和履行，办理建筑施工许可证，负责工程造价管理工作；
（6）依法查处建筑市场中的违法违章行为。
第六条 市、特区、县人民政府、工商、物价等部门及行业行政主管部门，依照法律、法规及各自职责，协助同级建设行政主管部门实施建筑市场管理。
第二章 资质管理
第七条 凡从事建筑活动的单位，必须按隶属关系向行业主管部门或市人民政府建设行政主管部门申请办理办理资质审查，经审查后，报省建设厅行政主管部门根据国家规定核定其建筑经营范围，发给相应的资质等级证书，并到建筑企业所在地建设行政主管部门备案。
第八条 中央、省属在市企事业单位，从事建筑经营活动，由市建设行政主管部门会同其主管部门管理。
第九条 省外、省内其他地区的勘察、设计、施工、监理单位到本市承包工程或提供劳务，应持有关证件到市建设行政主管部门接受资质审查，经批准并办理《六盘水市承包工程许可证》后，到当地工商行政管理部门办理登记手续，方可在我市从事建筑经营活动。
第十条 下列单位应持有建设行政主管部门颁发的资质等级证书。
（1）建设单位的建设项目管理机构或其他代理机构；
（2）工程总承包、勘察、设计、施工单位；
（3）工程质量安全监理、检验测试单位；
（4）建设工程监理、咨询、代理等中介服务机构；
（5）建筑构件、配件、商品砼生产单位。
第十一条 市人民政府建设行政主管部门负责全市资质管理工作，凡在本市未取得资质等级证书、外省、外地未取得《六盘水市承包工程许可证》的单位或个人，不得在六盘水市从事建筑经营活动。
第十二条 取得资质证书、《六盘水市承包工程许可证》的单位，若终止、分立、合并，应向市建设行政主管部门申请注销等级证书或重新申请资质审查。
第十三条 取得资质证书的单位，经市建设行政主管部门审查，符合资质升级条件的，可报原发证机关晋升资质等级，经市建设行政主管部门年审，达不到原定资质等级条件的，应当降低资质等级。
第十四条 任何单位或个人不得伪造、涂改、出租、出售、转让资质等级证书和《承包工程许可证》。勘察、设计单位不得出租、出借设计图签。
第十五条 企业资质等级证书，六盘水市《承包工程许可证》两年未经市建设行政主管部门年审的，作自动调销作废处理，不得再行使用。
第十六条 市建设行政主管部门应严格资质等级证书和六盘水市《承包工程许可证》的审查、管理、发放工作，禁止滥用职权，徇私舞弊、滥发资质证书。
第三章 建筑工程承包发包管理
第十七条 建设项目立项后，建设单位应按《贵州省建设工程项目登记管理办法》规定向建设行政主管部门办理项目登记，发包单位与承包单位应依法订立书面合同，全面履行合同约定的义务。办理项目登记须持以下资料：
（1）项目立项批准文件；
（2）投资许可证及投资来源证明书；
（3）规划建设许可证（临时建设许可证）；
（4）建设用地许可证（临时用地许可证）；
（5）项目登记申请报告。
项目登记报告，必须具备以下条件：
（1）立项批复文件；
（2）规划许可证。
项目申请报告，须载明以下内容：
工程名称、建设地点、建设规模、投资规模、资金来源及计划、开竣工日期、建设单位工程项目负责人名称、工程项目管理机构或代理机构名称、资质证书号、资质等级、负责人名称、发包条件、工程筹建情况等。
第十八条 建设工程的发包和承包必须实行招标投标，应当遵循公开、公正、平等竞争原则，择优选择承包单位。
第十九条 建设工程造价，按照国家有关规定，承包和发包方在合同中约定或按招标发包约定严格执行，不得任意压级压价，不得任意提高工程造价。
第二十条 建设工程30万元以上必须实行招标投标，按照《贵州省建设工程招标投标管理条例》执行。
第二十一条 发包工程勘察、设计或以总承包方式发包工程的必须具备下列条件：
（1）项目可行性研究报告已经批准；
（2）具有工程勘察、设计所需要的基础资料；
（3）建设项目已经登记，并核准发包；
（4）建设单位项目管理机构或其他代理机构持有相应资质等级证书；
（5）勘察设计院的总承包公司，承担施工时，不得有自身施工企业，必须与有相应资质等级证书的施工等企业进行联合总承包。
第二十二条 发包工程施工除具备前条规定条件外还必须具备下列条件：
（1）初步设计及概算已经批准，能按工程进度需要提供有关资料及图纸；
（2）工程项目已列入年度计划；
（3）资金来源通过审计，开户行出具资信证明；
（4）建设用地规划、征地、拆迁工作符合工程进度要求。
第二十三条 建设工程具备开工条件后，建设单位必须向当地建设行政主管部门申请领取施工许可证，无施工许可证的，不得组织开工，施工许可证由管理项目登记的建设行政主管部门签发。
办理施工许可证必须具备和出具资料：
（1）项目登记批准表（一式三份）；
（2）建筑工程中标通告书；
（3）施工图及概（预）算（一套）；
（4）合同书一式八份；
（5）质量、安检委托书；
（6）法人证书，项目经理、施工员证书；
（7）监理证书。
第二十四条 无工程勘察、设计、施工资质等级证书和营业执照的企业，不得参加工程招标投标和工程勘察、设计和施工。
第二十五条 建筑构配件、非标准设备加工生产商品砼、门窗制作等企业，必须持有生产许可证或经有关主管部门依法批准的证书，才能生产和使用。
第二十六条 建筑施工（包括装饰、装修）企业承包工程，必须持有建设行政主管部门颁发的资质等级证书、经营管理手册和工商行政管理部门颁发的营业执照。
第二十七条 外省、外地的建筑安装施工企业（包括装饰装璜）来我市承包工程，必须持下列证件到市建委审查验证登记，领取六盘水市《承包工程许可证》并到当地工商行政管理部门办理营业执照，方可承包工程。
领取《承包工程许可证》应具备下列资料：
（1）企业所在省建设行政主管部门出具的外出证明信和省建设厅批准的入黔手续（外省企业）。各地州、市建设行政主管部门外出施工证明信；
（2）资质等级证书、经营管理手册（副本）和营业执照（副本）；
（3）企业法人代表或法人委托代理证件；
（4）企业所在地银行出具的资信证明；
（5）税务迁移证明；
（6）驻市技术人员、设备、职工花名册。
来我市承包工程的外省、外地企业、其技术资质等级必须在三级以上，并按技术、资金、设备、人员等实际情况到我市有关部门重新审定其资质等级。
第二十八条 外地来我市承担建设工程技术、质量检测的单位，需持资格等级证书、营业执照、主要仪器设备合格证或技术监督局的标定证书到我市建设行政主管部门验证登记，经批准后才能承担监测任务。
第二十九条 工程承包合同，必须按规定报建设行政主管部门审查签证到工商行政管理部门申请鉴证。凡未按规定审查鉴证的合同，建设行政主管部门不办理《施工许可证》。
第三十条 实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资格条件的工程监理单位监理，建设单位与委托的工程监理单位应签订监理合同。
第三十一条 工程监理单位应在资质等级许可证的监理范围内，承担工程监理业务，工程监理单位不得转让工程监理业务。
第三十二条 下列工程项目必须按规定实行建设监理：
（1）国家和重点建设项目；
（2）大中型工业、交通、公共建筑及市政公用基础设施建设项目；
（3）成片开发的居民住宅小区；
（4）中外合资、合作建设项目；
（5）县级以上人民政府指定监理的建设项目。
第四章 建筑工程质量、安全生产管理
第三十三条 勘察、设计、施工、砼构件预制厂等企业，应建立和健全企业内部质量、安全生产保证体系，执行国家制定的安全规程和技术规范、操作规程和质量管理制度，推行全面质量管理。
第三十四条 建设工程质量和安全监督，实行分级分行业管理，建设工程开工前必须办理质量、安全监督手续。
第三十五条 建设质量、安全监督单位必须持监督证书。质量、安全监督人员必须持证上岗，依法监督。同时接受建设行政主管部门的监督管理。
第三十六条 建设工程施工现场必须符合国家规定的安全防护设施，做到安全施工、文明施工、防止事故发生。
第三十七条 勘察、设计、建筑安装施工、装饰装修和砼构件生产企业，必须把好质量关，切实做到以下几条：
（1）未经持证勘察单位勘察的工程，设计单位一律不准设计；
（2）未经持证设计单位设计或未经建设行政主管部门批准许可越级设计的工程一律不准施工；
（3）无出厂合格证或质量检测不合格的建筑材料一律不准使用；
（4）不合格的建筑构配件、设备、商品砼、门窗一律不准使用；
（5）所有建设工程必须按照国家标准规范进行设计施工和验收，一律不准降低标准验收；
（6）质量不合格的工程，不得报竣工面积和产值不准交付使用。
第三十八条 建设单位、施工企业按照基建程序和施工程序做好竣工资料整理搜集，工程经竣工验收后，必须在规定期内向当地建设档案管理部门报送一套完整、准确、系统、装订规范的竣工档案资料原件。
第五章 罚则
第三十九条 违反本暂行规定的单位和个人，视情节轻重作以下处理：
（1）对无证无照出具图签勘察设计、无证无照施工或生产的企业单位，责令其停止经营活动，予以警告、通报批评，没收非法所得，并处以1000至20000元罚款；
（2）建设单位向无证勘察设计、施工单位、砼构件厂、发包工程或购买砼构件所签合同无效。经济损失自负，并对其单位负责人及直接责任人处以1000元以下罚款；
（3）对勘察、设计、施工和砼构件生产厂企业，出卖、出借、出租转让、涂改、伪造资质证书、营业执照、银行帐号、图签的，没收非法所得，处以1000至20000元罚款。情节严重的，降低其资质等级，直至吊销资质等级证书和营业执照；
（4）因偷工减料、粗制滥造造成工程质量低劣或重大质量事故的，责令其停业整顿，处以2000元至30000元罚款，并由责任方赔偿全部经济损失，情节严重的降低资质等级，并根据有关法律法规进行处罚，构成犯罪的依法追究刑事责任；
（5）对在工程中使用不合格的建筑材料，建筑构件配件、电器设备、防护拦网等造成工程质量、人身伤亡事故的按《贵州省建设工程质量管理办法》处理；
（6）建筑市场招标管理人员以权谋私、敲诈勒索、徇私舞弊，质量安全监督管理人员因渎职造成质量事故或利用职权索贿受贿的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分，构成犯罪的依法追究刑事责任；
（7）在承包活动中，发包方利用发包权利索贿受贿收受“回扣”的；承包方利用行贿“回扣”等承揽工程任务的没收全部非法所得，构成犯罪的依法追究刑事责任。
第四十条 对责任单位的罚款，由受罚单位用自有资金支付；对责任人的罚款由受罚本人负责，单位不得代付；罚没收入一律上缴国库。
凡违反工商管理规定的，由于商行政管理部门依照有关工商管理法律法规给予处罚。
凡违反建筑法规规定的，由建设行政主管部门依照 有关法律法规给予处罚。
第四十一条 当事人对处罚不服的，可在接到处罚决定书之日起十五日内向作出处罚决定的上一级行政主管部门申请复议或向人民法院起诉，逾期不申请复议也不向人民法院起诉又不履行的。由作出行政处罚的部门申请人民法院强制执行。
第四十二条 勘察、设计、建筑安装施工、装饰装璜施工和砼构件生产厂企业、建设单位应按国家和省有关法规、规定及时缴纳税金和各项管理费。
第六章 附 则
第四十三条 本规定自公布之日起施行，原市建委1998年6月4日发布的《六盘水市建筑市场管理暂行办法（试行）》同时作废。
第四十四条 本规定由市城乡建设委员会负责解释。
（发至县级企事业单位）
六盘水市人民政府办公厅 1998年10月14日印发
